NZX OTC ភាគច្រើន File ផ្ទុកការណែនាំអ្នកប្រើប្រាស់

NZX OTC ភាគច្រើន File ផ្ទុក

មាតិកា លាក់

1 សេចក្តីផ្តើម

2 ជាងview

3 File ការបង្កើត

4 ការដឹកជញ្ជូន និងការផ្ទៀងផ្ទាត់

សេចក្តីផ្តើម

គោលបំណងឯកសារ

គោលបំណងនៃឯកសារនេះគឺដើម្បីបញ្ជាក់អំពីតម្រូវការនៃការបង្កើត OTC Bulk Load ដែលមានសុពលភាព File, ការផ្តល់ file ទៅ BaNCS និងពិនិត្យមើលស្ថានភាព និងខ្លឹមសាររបស់វា។ OTC ច្រើន file មិនពឹងផ្អែកលើអ្នកប្រើប្រាស់ចុងក្រោយដែលមានចំណុចប្រទាក់ផ្ញើសារទៅ BaNCS ទេ ទោះបីជា OTCs ជាបន្តបន្ទាប់អាចត្រូវបានចូលប្រើ និងតាមដានតាមរយៈប្រព័ន្ធ back-office ក៏ដោយ។

ទស្សនិកជនដែលមានបំណង

ឯកសារនេះត្រូវបានបម្រុងទុកសម្រាប់ប្រើប្រាស់ដោយអ្នកចូលរួមបោសសម្អាត និងការទូទាត់។

ជាងview

NZX បានបង្កើតចំណុចប្រទាក់ដែលអនុញ្ញាតឱ្យអ្នកចូលរួមចែកចាយ a file នៃការណែនាំ OTC ដោយផ្ទាល់ទៅកាន់ BaNCS ដោយមិនចាំបាច់ប្រើចំណុចប្រទាក់ Back-office ឬបញ្ចូលការណែនាំដោយដៃ។ ក file អាចមានការណែនាំមួយ ឬច្រើន ដោយផ្អែកលើនិយមន័យដែលបានពិពណ៌នានៅពេលក្រោយនៅក្នុងសៀវភៅណែនាំនេះ។

អ្នកចូលរួមទទួលខុសត្រូវចំពោះការបង្កើតត្រឹមត្រូវ។ file និងបញ្ជូនវាទៅ BANCS ។ BaNCS នឹងឆ្លងផុត file ដើម្បីអនុវត្តកំណត់ត្រានិង file ពិនិត្យសុពលភាពមុនពេលបញ្ជូនការណែនាំជោគជ័យ។ នៅពេលដែលការណែនាំត្រូវបានទទួលយកដោយ BaNCS វាអាចប្រើបានសម្រាប់ viewតាមរយៈចំណុចប្រទាក់អេក្រង់ ស្រដៀងនឹងការណែនាំ OTC ផ្សេងទៀត។ ចំណុចប្រទាក់ OTC ភាគច្រើនគឺទទួលខុសត្រូវចំពោះការទទួលយក និងផ្ទុកការណែនាំ OTC ប៉ុណ្ណោះ។ ដំណើរការបន្ថែមណាមួយគឺជាការទទួលខុសត្រូវរបស់អ្នកចូលរួម។

File ការបង្កើត

Files ត្រូវបានរៀបចំជា CSV សាមញ្ញ files ដែលមាន

បន្ទាត់បឋមកថាមួយ,
បន្ទាត់មាតិកាមួយ ឬច្រើន

បន្តដោយបន្ទាត់បាតកថា (ឈុតខ្លីៗ)។

វាលត្រូវបានបំបែកដោយសញ្ញាក្បៀស; ការបញ្ចប់បន្ទាត់អាចជារចនាប័ទ្ម Unix (LF) ឬរចនាប័ទ្មវីនដូ (CRLF) ។
ការតាមដានវាលទទេគឺអាចទទួលយកបាន ប៉ុន្តែមិនអើពើ។ សម្រាប់អតីតample, CSVs ដែលនាំចេញពី Excel ក្នុងទម្រង់ស្តង់ដារ Windows គឺអាចទទួលយកបាន។

បឋមកថា

បន្ទាត់បឋមកថាមានវាលបីដូចខាងក្រោមៈ

ស.	ឈ្មោះវាល	ទម្រង់	ប្រវែង	M/O/C	ការពិពណ៌នា
1.	ប្រភេទកំណត់ត្រា	អក្សរក្រមលេខ	1	M	"H" សម្រាប់បឋមកថា
2.	កាលបរិច្ឆេទ	កាលបរិច្ឆេទ	10	M	កាលបរិច្ឆេទថ្ងៃនេះ (YYYY-MM-DD)
3.	លេខកូដអ្នកចូលរួម	អក្សរក្រមលេខ	9	M	BPID នៃភាគីណែនាំ

ឈុតខ្លីៗ

ខ្សែរភាពយន្តមានពីរផ្នែកខាងក្រោម៖

ស.	ឈ្មោះវាល	ទម្រង់	ប្រវែង	M/O/C	ការពិពណ៌នា
1.	ប្រភេទកំណត់ត្រា	អក្សរក្រមលេខ	1	M	“T” សម្រាប់ឈុតខ្លីៗ
2.	ចំនួនកំណត់ត្រា	លេខ	5	M	ចំនួនកំណត់ត្រានៅក្នុង fileដោយមិនរាប់បញ្ចូលបឋមកថា និងឈុតខ្លីៗ។

ការណែនាំ

Files ត្រូវតែមានការណែនាំ OTC យ៉ាងហោចណាស់មួយ ហើយការណែនាំនីមួយៗត្រូវតែស្ថិតនៅលើបន្ទាត់ដាច់ដោយឡែកមួយ។

ស.	ឈ្មោះវាល	ទម្រង់	ប្រវែង	M/O/C*	ការពិពណ៌នា
1.	ប្រភេទនៃចលនាមូលបត្រ	បញ្ជីតម្លៃ	7	M	កំណត់ថាតើការណែនាំគឺជាការដឹកជញ្ជូន / ទទួលការណែនាំ។ តម្លៃគឺ៖ ទទួលការចែកចាយ
2.	ប្រភេទការទូទាត់	បញ្ជីតម្លៃ	4	M	កំណត់ថាតើការណែនាំគឺមិនបង់ប្រាក់ ឬប្រឆាំងនឹងការណែនាំអំពីការបង់ប្រាក់។ តម្លៃគឺ៖ APMT ឥតគិតថ្លៃ
3.	ណែនាំគណនីសុវត្ថិភាពភាគី	អក្សរក្រមលេខ	15	M	លេខគណនីសុវត្ថិភាព
4.	ណែនាំគណនីសាច់ប្រាក់របស់ភាគី	អក្សរក្រមលេខ	15	C	លេខគណនីសាច់ប្រាក់សម្រាប់ធៀបនឹងការជួញដូរការទូទាត់
5.	លេខសម្គាល់ក្រុមហ៊ុន BP	អក្សរក្រមលេខ	11	M	BaNCS BPID របស់ភាគីចំពោះការណែនាំនេះ។
6.	គណនីសុវត្ថិភាពរបស់ភាគី	អក្សរក្រមលេខ	15	C	សម្រាប់ប្រតិបត្តិការ OWNE/OWNI (ដែលត្រូវបានរៀបចំទុកជាមុន) កំណត់គណនីមូលបត្ររបស់ភាគី។ ចំណាំថាគណនីសាច់ប្រាក់របស់ភាគីគឺមិនចាំបាច់ទេ ដោយសារការផ្ទេរគណនីគឺមានតែ FOP ប៉ុណ្ណោះ។
7.	លេខកូដប្រតិបត្តិការ	បញ្ជីតម្លៃ	4	M	ពាណិជ្ជកម្ម - បិទទីផ្សារ ពាណិជ្ជកម្មធម្មតា។ OWNE - ការផ្ទេរគណនីខាងក្រៅ OWNI - ការផ្ទេរគណនីខាងក្នុង
8.	ឯកសារយោងអ្នកចូលរួម	អក្សរក្រមលេខ	16	M	លេខយោងដែលផ្តល់ឱ្យដោយអ្នកចូលរួមសម្រាប់កំណត់អត្តសញ្ញាណការណែនាំនៅក្នុងប្រព័ន្ធ
9.	ឯកសារយោងទូទៅ	អក្សរក្រមលេខ	16	O	ឯកសារយោងទូទៅដែលផ្តល់ដោយភាគីណែនាំដើម្បីផ្គូផ្គងពាណិជ្ជកម្ម។
០១.	លេខសម្គាល់ឧបករណ៍	អក្សរក្រមលេខ	12	M	ISIN នៃសុវត្ថិភាពដែលប្រើសម្រាប់ប្រតិបត្តិការ
០១.	កាលបរិច្ឆេទពាណិជ្ជកម្ម	កាលបរិច្ឆេទ	10	M	កាលបរិច្ឆេទពាណិជ្ជកម្ម YYYY-MM-DD
០១.	កាលបរិច្ឆេទទូទាត់	កាលបរិច្ឆេទ	10	M	កាលបរិច្ឆេទទូទាត់ YYYY-MM-DD
០១.	បរិមាណពាណិជ្ជកម្ម	លេខ		M	តម្លៃនាមករណ៍/បរិមាណនៃមូលបត្រដែលត្រូវទូទាត់
០១.	សូចនាករបរិមាណ	អក្សរក្រមលេខ	4	M	បង្ហាញពីរបៀបដែលបរិមាណត្រូវបានវាស់។ UNIT - ឯកតាត្រូវបានជួញដូរ
០១.	តម្លៃពាណិជ្ជកម្ម	លេខ	15,6	M
០១.	រូបិយប័ណ្ណ	អក្សរក្រមលេខ	3	C	ប្រសិនបើប្រភេទនៃការទូទាត់គឺស្មើនឹង APMT នោះរូបិយប័ណ្ណពាណិជ្ជកម្មគឺចាំបាច់ប្រសិនបើត្រូវបានលុបចោល NZD ត្រូវបានសន្មត់ថា
០១.	ចំនួនទឹកប្រាក់ទូទាត់	លេខ	15,6	C	ប្រសិនបើប្រភេទការទូទាត់ស្មើនឹង APMT នោះចំនួនទឹកប្រាក់ទូទាត់គឺចាំបាច់
០១.	ការប្រាក់បង្គរ	លេខ	15,6	O
០១.	កាន់ទង់ជាតិ	អក្សរក្រមលេខ	1	O	យ/ន ដាក់ទង់ដើម្បីសម្គាល់ថាតើពាណិជ្ជកម្មនឹងត្រូវបានផ្ទុកនៅក្នុងស្ថានភាព "បានរក្សាទុក" ដែរឬទេ។ N លំនាំដើមប្រសិនបើត្រូវបានលុបចោល
០១.	Cum/Ex សូចនាករ	អក្សរក្រមលេខ	4	O	ទង់ CCPN (Cum) ឬ XCPN (Ex) ដើម្បីបង្ហាញថាតើពាណិជ្ជកម្មគឺ Cum ឬ Ex ។ នេះគឺជាវាលដែលត្រូវគ្នាសម្រាប់ការជួញដូរ OTC ហើយប្រសិនបើភាគីណាមួយបញ្ជាក់រឿងនេះ ភាគីផ្សេងទៀតត្រូវតែផ្តល់តម្លៃដូចគ្នា។

*M = កាតព្វកិច្ច, O = ស្រេចចិត្ត, C = លក្ខខណ្ឌ

Example មាតិកា

ខាងក្រោមនេះគឺជា CSV បួនជួរដែលមានប្រតិបត្តិការ OTC ពីរ ដែលបង្ហាញពីរបៀបដែលទម្រង់សារដែលអាចទទួលយកបានគួរមើលទៅដូច។

ចំណាំ៖ សញ្ញាក្បៀសនៅពីក្រោយគឺត្រូវបានទាមទារសម្រាប់វាលបន្ទាត់លម្អិតដែលបានលុប ប៉ុន្តែមិនត្រូវបានទាមទារនៅលើបន្ទាត់បឋមកថា និងបាតកថាទេ

H,2015-12-
25,AAAA00000,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
002572,TRAD,Bulktest27,COMMONREF22027,NZTCAE0001S1,2015-12-25,2015-12-
25,4,UNIT,10,NZD,20,,N,CCPN
ដឹកជញ្ជូនដោយឥតគិតថ្លៃ 21038002553,,BBBB00000,21039002572,TRAD,Bulktest27,COMMON
REF22027,NZTCAE0001S1,2015-12-25,2015-12-25,6,UNIT,10,NZD,20,,N,XCPN
T,2,,,,,,,,,,,,,,,,

ការដឹកជញ្ជូន និងការផ្ទៀងផ្ទាត់

ចែកចាយ OTC ច្រើន។ File ទៅ BaNCS

Files ត្រូវបានផ្ទុកឡើងទៅគេហទំព័រ ftp សុវត្ថិភាពសម្រាប់ការបញ្ចូលទៅក្នុង BaNCS ។ មានគេហទំព័រ ftp សម្រាប់តំបន់ BaNCS ទាំងអស់ សូមប្រើឈ្មោះអ្នកប្រើ និងពាក្យសម្ងាត់ BaNCS ធម្មតារបស់អ្នកសម្រាប់តំបន់ជាក់លាក់មួយដើម្បីផ្ទុកឡើង។ file.

ផលិតកម្ម Auckland៖ https://ak7.nzclearingcorp.com/otc/

ផលិតកម្ម Wellington (DR តែប៉ុណ្ណោះ)៖ https://wg7.nzclearingcorp.com/otc/
EXT៖ https://ext.nzclearingcorp.com/otc/

CNF៖ https://cnf.nzclearingcorp.com/otc/

Fileឈ្មោះត្រូវតែមានឃ្លា 'BULKOTC' ហើយបញ្ចប់ដោយ '.csv' ឬ '.txt' ។

, អ្នកចូលរួមត្រូវតែយកចិត្តទុកដាក់ក្នុងការប្រើឈ្មោះតែមួយគត់សម្រាប់គ្រប់ file ពួកគេផ្ទុកឡើង ឧ. ដោយបញ្ចូលកាលបរិច្ឆេទថាស្ទួន fileឈ្មោះនឹងត្រូវបដិសេធ។

ប្រសិនបើ ក file ត្រូវបានច្រានចោល កែប្រែ file ត្រូវតែផ្ទុកឡើងដោយប្រើថ្មី។ fileឈ្មោះ។

BaNCS file ដំណើរការ

នៅពេលប្រគល់ ក file ទៅកាន់គេហទំព័រ ftp, BaNCS នឹងទទួលយក file សម្រាប់ឆ្លងកាត់។ ប្រសិនបើ file ឆ្លងកាត់ទម្រង់បែបបទ និងជំហានផ្ទៀងផ្ទាត់ទាំងអស់ សេចក្តីណែនាំអំពី OTC នីមួយៗនឹងត្រូវបានដាក់បញ្ចូលទៅក្នុង BaNCS ដែលពួកគេនឹងត្រូវបានទទួលយក ឬបដិសេធដោយផ្អែកលើច្បាប់ណែនាំ OTC ដែលមានស្រាប់។

ស្ថានភាពនៃ OTC ច្រើន។ file គួរតែត្រូវបានត្រួតពិនិត្យតាមរយៈអេក្រង់ BaNCS “Query Incoming” ដូចដែលបានបង្ហាញខាងក្រោម៖

ជ្រើសរើស BPID របស់អ្នកមុនពេលស្វែងរក ហើយកំណត់ "ប្រភេទសារ" ទៅ BULKOTC ដូចបានបង្ហាញខាងក្រោម។

Files ជាមួយនឹងស្ថានភាពបដិសេធបានបរាជ័យក្នុងសុពលភាព ហើយនឹងត្រូវបង្ហោះឡើងវិញ។ Files ជាមួយនឹងស្ថានភាព TRANSMITTED បានឆ្លងកាត់សុពលភាព ហើយការណែនាំ OTC នឹងត្រូវបានព្យាយាមសម្រាប់ការណែនាំនីមួយៗនៅក្នុង file.
Files ជាមួយនឹងស្ថានភាព PARTIAL អាចមានបន្ទាត់មួយចំនួនមានសុពលភាព និងមួយចំនួនត្រូវបានច្រានចោល - សម្រាប់ព័ត៌មានបន្ថែម ចុចខាងស្តាំលើ file ហើយជ្រើសរើស 'បង្ហាញ'។ ការណែនាំដែលបានបរាជ័យនឹងតម្រូវឱ្យមានការផ្ទុកឡើងវិញទោះជាយ៉ាងណាវាអាចមានការណែនាំត្រឹមត្រូវដែលត្រូវបានទទួលយក។

ចំណាំ៖ ថា ក file អាចត្រូវបានសម្គាល់ដោយផ្នែក ប្រសិនបើការណែនាំទាំងអស់បរាជ័យក្នុងសុពលភាព ដរាបណាបន្ទាត់បឋមកថាត្រូវបានទទួលយក។

ខាងក្រោម example បង្ហាញ "ការបង្ហាញ" សម្រាប់ផ្នែកមួយ។ file. ការណែនាំ OTC ទីមួយបានកន្លងផុតទៅ ខណៈពេលដែលការណែនាំទីពីរបានបរាជ័យ (រួមជាមួយនឹងបឋមកថា និងបាតកថា)។ ការរមូរទៅខាងស្តាំអនុញ្ញាតឱ្យអ្នកប្រើមើលឃើញមាតិកានៃ file បន្ទាត់ដោយបន្ទាត់។

កំហុសខាងក្រោមដែលនឹងត្រូវបានរកឃើញក្នុងអំឡុងពេល file ដំណាក់កាលផ្ទៀងផ្ទាត់គឺ៖

កូដកំហុស	ការពិពណ៌នាកំហុស
8200	មិនត្រឹមត្រូវ File ទម្រង់
8201	បាត់ ឬបង្កើតមិនល្អចំណងជើង ឬកំណត់ត្រាឈុតខ្លីៗ
8202	កាលបរិច្ឆេទបឋមកថាគួរតែជាកាលបរិច្ឆេទបច្ចុប្បន្ន
8203	ការណែនាំលេខកូដអ្នកចូលរួមមិនត្រឹមត្រូវទេ។
8204	ការណែនាំអ្នកចូលរួមមិនត្រូវបានអនុញ្ញាតសម្រាប់សារ
8205	ចំនួនកំណត់ត្រាឈុតខ្លីៗមិនត្រឹមត្រូវ
8206	បន្ទាត់លម្អិតត្រូវបានបង្កើតឡើងយ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរ

ចំណាំ៖ អេក្រង់ "សំណួរចូល" រាយការណ៍តែអំពីសុពលភាពវាក្យសម្ព័ន្ធនៃ OTC ប៉ុណ្ណោះ។ file. ពាណិជ្ជកម្ម OTC បុគ្គលគួរតែត្រូវបានត្រួតពិនិត្យតាមរយៈអេក្រង់ "សំណួរ OTC Trade" (ដូចបង្ហាញខាងក្រោម) ដើម្បីធានាថាពួកគេបានឆ្លងកាត់តក្កវិជ្ជាអាជីវកម្មផងដែរ។

សូមយោងទៅមគ្គុទ្ទេសក៍អ្នកប្រើ 6 – “ការជម្រះ” សម្រាប់ព័ត៌មានបន្ថែមអំពីការដំណើរការសេចក្តីណែនាំ OTC តាមជំហាននេះ។

ការបដិសេធ

ព័ត៌មានដែលមាននៅក្នុងឯកសារនេះគ្រាន់តែជាការណែនាំប៉ុណ្ណោះ។ អ្នកចូលរួមទាំងអស់នៅលើទីផ្សារ NZX ណាមួយត្រូវតែអនុវត្តតាមច្បាប់ដែលពាក់ព័ន្ធ ហើយឯកសារនេះមិនមែនជាការជំនួសសម្រាប់ច្បាប់ទាំងនេះទេ។ ការសម្អាត NZX នឹងកំណត់ដោយការសម្រេចចិត្តតែមួយគត់របស់វា ថាតើអ្នកចូលរួមណាមួយ ឬអ្នកចូលរួមដែលមានសក្តានុពលត្រូវនឹងលក្ខខណ្ឌតម្រូវដើម្បីក្លាយជា និងនៅតែជាអ្នកចូលរួម។ អ្នកទាំងឡាយណាដែលមានបំណងចង់ធ្វើពាណិជ្ជកម្មលើផលិតផលណាមួយដែលមាននៅ NZX ឬដើម្បីផ្តល់ជូន និងលក់ពួកវាទៅឱ្យអ្នកដ៏ទៃ គួរតែចាត់ទុកពួកគេថាជាទីតាំងស្របច្បាប់ និងផ្នែកច្បាប់របស់ពួកគេ រួមទាំង Tl-IE ASCIATE KELE VANT KISULATE ជាមួយនឹងផលិតផលបែបនេះមុនពេលធ្វើដូច្នេះ។ គ្មានផ្នែកណាមួយនៃការបោះពុម្ពផ្សាយនេះ អាចត្រូវបានចែកចាយឡើងវិញ ឬផលិតឡើងវិញក្នុងទម្រង់ណាមួយ ឬដោយមធ្យោបាយណាមួយ ឬប្រើដើម្បីបង្កើតការផ្សាយបន្តណាមួយ ដោយគ្មានការអនុញ្ញាតជាលាយលក្ខណ៍អក្សរពីការសម្អាត NZX ។ NZX Cclearing (រួមទាំងនាយកក្រុមហ៊ុនមេរបស់វា មន្ត្រី និយោជិត និងអ្នកម៉ៅការ) នឹងមិនទទួលខុសត្រូវទេ (លើកលែងតែក្នុងកម្រិតដែលតម្រូវដោយច្បាប់) សម្រាប់ការប្រើប្រាស់ព័ត៌មានដែលមាននៅក្នុងគេហទំព័រ។ កាលៈទេសៈដែលភ្ជាប់ជាមួយការជួញដូរជាក់ស្តែង ឬផ្សេងទៀត។ ការសម្អាត NZX មិនទទួលខុសត្រូវចំពោះកំហុស ឬការខកខានណាមួយដែលមាននៅក្នុងការបោះពុម្ពផ្សាយ TI-IIS ទេ។ ការបោះពុម្ភផ្សាយនេះគឺសម្រាប់តែព័ត៌មានប៉ុណ្ណោះ ហើយមិនបង្កើតការផ្តល់ជូន ការស្នើសុំ ឬការណែនាំដើម្បីទទួលបាន ឬបោះចោលការវិនិយោគណាមួយ ឬដើម្បីធ្វើប្រតិបត្តិការណាមួយផ្សេងទៀត។ ព័ត៌មានទាំងអស់ ការពិពណ៌នា EXAMPLES និងការគណនាដែលមាននៅក្នុងការបោះពុម្ពផ្សាយនេះគឺសម្រាប់គោលបំណងណែនាំតែប៉ុណ្ណោះ ហើយមិនគួរត្រូវបានចាត់ទុកជានិយមន័យ